近亲乱伦 中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金            上市往来公告书      基金管理东谈主：中原基金管理有限公司      基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司      上市地点：上海证券往来所      上市时候：2025 年 1 月 6 日      公告日历：2024 年 12 月 31 日                                      中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书                    中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书                         一、伏击声明与请示   《中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书》                                     （以下简称“本 公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                      （以下简称“《基金法》”）、                                   《证券投资基金 信息表露内容与方式准则第 1 号〈上市往来公告书的内容与方式〉》                                、《上海证券往来所证券 投资基金上市司法》的章程编制，中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金（以 下简称“本基金”）基金管理东谈主中原基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载贵寓不 存在诞妄记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和竣工性承担个别 及连带包袱。本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务司帐贵寓等内 容的确切性、准确性和竣工性，承诺其中不存在诞妄记录、误导性述说或者紧要遗漏。   中国证监会、上海证券往来所对本基金上市往来及联系事项的认识，均不标明对本基金 的任何保证。凡本公告未触及的联系内容，请投资者详备查阅本基金招募说明书相配更新。                          二、基金概览                   中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书                     三、基金的召募与上市往来    （一）本基金召募情况 2024 1499号文。    （1）网上现款发售代理机构    具有基金代销业务经验的上海证券往来所会员单元，具体名单可在上海证券往来所网站 查询。    （2）网下现款发售机构    （i）直销机构    投资者不错通过本公司北京分公司，设在北京的投资招待中心进行网下现款认购。    （ii）发售代理机构    招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国投证券股 份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券华南股份 有限公司、中泰证券股份有限公司、中国中金资产证券有限公司等。                              。 召募期间净认购金额为东谈主民币 205，400，000.00 元，认购资金在召募期间产生的利息为东谈主民币 书的章程，通过基金管理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折算 为基金份额归基金份额抓有东谈主系数，其中利息以基金管理东谈主的记录为准。网上现款认购和通 过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构清理交收后至划入基金托管 专户前产生的利息，计入基金财产。                    中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 日获中国证监会书面阐明，基金合同自 2024 年 12 月 23 日起庄重收效。 召募的基金份额共计205，400，000份，已沿路计入投资者账户，归投资者系数。    （二）本基金上市往来的主要内容    投资者在上海证券往来所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集往来。 理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，披 露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海证券往来所行情发布系统揭示基金 份额净值。                 四、抓有东谈主户数、抓有东谈主结构及前十名抓有东谈主    （一）抓有东谈主户数    结果2024年12月27日，本基金基金份额抓有东谈主户数为2，012户，平均每户抓有的基金份 额102，087.48份。    （二）抓有东谈主结构    结果2024年12月27日，机构投资者抓有的本基金基金份额为44，091，000份，占基金总份 额的21.47%；个东谈主投资者抓有的本基金基金份额为161，309，000份，占基金总份额的78.53%。    结果2024年12月27日，本基金管理东谈主的从业东谈主员未抓有本基金基金份额。本基金管理东谈主 的高等管理东谈主员、基金投资和研究部门负责东谈主、本基金的基金司理抓有本基金份额总量的数 量区间为0。                        中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书      （三）前十名抓有东谈主      结果 2024 年 12 月 27 日，本基金前十名基金份额抓多情面况如下： 序号        抓有东谈主称呼（全称）                抓有基金份额（份）          占总份额比例        伊雷六号私募证券投资基金        长鸿二十六期私募证券投资基金        润鑫 20 号私募证券投资基金        长锋 5 号私募证券投资基金                            五、基金主要当事东谈主简介      （一）基金管理东谈主      称呼：中原基金管理有限公司      住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院      办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层      法定代表东谈主：张佑君      总司理：李一梅      信息表露负责东谈主：李彬      客户就业电话：400-818-6666      传真：010-63136700      注册成本：23800万元      成立批准文号：中国证监会证监基字199816号                     中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书   工商登记注册的法东谈主营业牌照文号：911100006336940653   策动范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户 资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。                   抓股单元                 抓股占总股本比例      中信证券股份有限公司                          62.2%      MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%      天津海鹏科技商酌有限公司                         10%                     忖度                   100%   公司诞生了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的东谈主员竖立。   公司业务部门主要分为投研部门、风险戒指部门、营销部门、后台运作部门等。其中， 投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资往来等使命；风险戒指部门主要负责投资的事 前、事中、过后风险合规监控等使命；营销部门主要负责营销和市集扩充等使命；后台运作 部门主要负责司帐估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和保重等使命。   中原基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批寰宇 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州、 青岛、武汉、沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批寰宇社 保基金管理东谈主、首批企业年金基金管理东谈主、境内首批 QDII 基金管理东谈主、境内首只 ETF 基金 管理东谈主、境内首只沪港通 ETF 基金管理东谈主、首批内地与香港基金互认基金管理东谈主、首批基 本养老保障基金投资管理东谈主经验、首家加入联合国包袱投资原则组织的公募基金公司、首批 公募 FOF 基金管理东谈主、首批公募养老计算基金管理东谈主、首批个东谈主待业金基金管理东谈主、境内 首批中日互通 ETF 基金管理东谈主、首批商品期货 ETF 基金管理东谈主、首批公募 MOM 基金管理 东谈主、首批纳入互联互通 ETF 基金管理东谈主、首批北交所主题基金管理东谈主以及特定客户资产管 理东谈主、保障资金投资管理东谈主、公募 REITs 管理东谈主，国内首家承诺“碳中庸”具体计算和旅途的 公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理东谈主。中原基金是业务边界最平常的基金 管理公司之一。26 年来，公司继承“为信任奉献申诉”的企业宗旨，坚抓以专科、严谨的投 资研究为基础，为投资东谈主提供优质的基金居品和招待就业。凭借轨范的策动管理和邃密的品 牌声誉，公司屡次荣获境表里巨擘奖项。                 中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书   结果当今，公司旗下管理 460 只公募基金，品种涵盖货币型、债券型、搀和型、股票型、 指数型、QDII、FOF、公募 REITs 等不同类型，建立了笼罩高中低风险品级的公募基金居品 线，为各样风险偏好投资者提供粗拙、专科的投资招待就业。   华龙先生，硕士。2016年7月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部研究员、基 金司理助理，中原粤港澳大湾区转换100往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金基 金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）、中原粤港澳大湾区转换100往来型灵通式指 数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）                                     、中原中证全指运载往来 型灵通式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）、中原中证全 指运载往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理（2023年9月27日至2024年 司理（2022年8月22日起任职）、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金 司理（2022年8月22日起任职）                 、中原中证机器东谈主往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合 基金基金司理（2023年5月31日起任职）                     、中原国证耗费电子主题往来型灵通式指数证券投资 基金发起式结合基金基金司理（2023年6月2日起任职）、中原中证机器东谈主往来型灵通式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）                         、中原国证耗费电子主题往来型灵通式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）                         、中原中证香港内地国有企业往来型灵通式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）、中原中证全指医疗器械交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）、中原中证沪深港黄金产 业股票往来型灵通式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）、中原创业板中盘                                    、中原创业板详细交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）                               、中原中证香港内地国有企 业往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金（QDII）基金司理（2024年3月5日起任 职）、中原创业板中盘200往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理（2024 年3月5日起任职）、中原中证全指医疗器械往来型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金 基金司理（2024年4月30日起任职）                   、中原中证沪深港黄金产业股票往来型灵通式指数证券投 资基金发起式结合基金基金司理（2024年5月8日起任职）、中原创业板详细往来型灵通式指 数证券投资基金发起式结合基金基金司理（2024年5月14日起任职）、中原上证科创板200交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2024年12月23日起任职）                                 。                       中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回应门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   结果 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等时期职称。   （三）基金托管业务策动情况   算作中国大陆托管就业的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管就业以 来，继承“老诚信用、致力尽职”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面戒指体系、轨范 的管理模式、先进的营运系统和专科的就业团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里坚定 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管就业，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最进修的居品线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司麇集资产管理野心、证券公司定向资产管理野心、买卖银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值就业，不错为各样客户提供个性 化的托管就业。结果 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，本行链接二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》                               、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》、                《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好 托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的就业品性获取国表里金融边界的抓 续招供和平常好评。   （三）基金上市保举东谈主    称呼：中信证券股份有限公司                             中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书      住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦      法定代表东谈主：张佑君      电话：010-60838888      传真：010-60836029      研究东谈主：郑慧      网址：www.cs.ecitic.com  （四）验资机构  称呼：安永华明司帐师事务所（异常普通联合）  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层  法定代表东谈主：毛鞍宁  研究电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦  研究东谈主：蒋燕华                                 六、基金合同节录      基金合同的内容节录见附件。                                 七、基金财务现象  （一）基金召募期间用度  本基金召募期间的信息表露费、司帐师费、讼师费以相配他用度，不得从基金财产中列 支。  （二）基金上市前伏击财务事项  本基金发售后至上市往来公告书公告前无伏击财务事项发生。  （三）基金资产欠债表  结果 2024 年 12 月 27 日，本基金的资产欠债表如下（未经审计）：                                                     单元：东谈主民币元                     中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书              资产                      2024 年 12 月 27 日 资产： 货币资金                                             197，090，172.30 结算备付金                                                           - 存出保证金                                                           - 往来性金融资产                                            8，244，403.96 其中：股票投资                                            8，244，403.96    基金投资                                                         -    债券投资                                                         -    资产维持证券投资                                                     -    贵金属投资                                                        - 其他投资                                                            - 繁衍金融资产                                                          - 买入返售金融资产                                                        - 应收清理款                                                           - 应收股利                                                            - 应收申购款                                                           - 递延所得税资产                                                         - 其他资产                                                    82，839.43 资产系数                                             205，417，415.69            欠债和净资产 欠债： 短期借钱                                                            - 往来性金融欠债                                                         - 繁衍金融欠债                                                          - 卖出回购金融资产款                                                       - 支吾清理款                                                           - 支吾赎回款                                                           -                       中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 支吾管理东谈主报酬                                                        3，368.70 支吾托管费                                                          1，122.91 支吾销售就业费                                                                  - 支吾投资参谋人费                                                                  - 应交税费                                                                     - 支吾利润                                                                     - 递延所得税欠债                                                                  - 其他欠债                                                                     - 欠债忖度                                                           4，491.61 净资产： 实收基金                                                     205，400，000.00 未分拨利润                                                         12，924.08 净资产忖度                                                    205，412，924.08 欠债和净资产系数                                                 205，417，415.69      注：结果 2024 年 12 月 27 日，本基金基金份额净值为 1.0001 元，基金份额总额为                            八、基金投资组合      本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理东谈主将使本基金的投资组合比例恰当  联系法律律例、部门规定、轨范性文献的章程和基金合同的联系章程。      结果 2024 年 12 月 27 日（本基金合同自 2024 年 12 月 23 日起收效，本讲述期为 2024  年 12 月 23 日起至 2024 年 12 月 27 日止），本基金的投资组合情况如下：  （一） 讲述期末基金资产组合情况 序号               款式             金额(元)              占基金总资产的比例(%)       其中：股票                                                -                     -                                                -                     -                         中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书                                                  -                         -       其中：债券             资产维持证券                               -                         -                                                  -                         -                                                  -                         -                                                  -                         -                                                  -                         -       其中：买断式回购的买入返       售金融资产       其他各项资产                             82，839.43                      0.04       忖度                            205，417，415.69                    100.00 （二）讲述期末按行业分类的股票投资组合                                                                     占基金资产净 代码               行业类别                     公允价值（元）                                                                     值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                                   -              - B    采矿业                                                        -              - C    制造业                                             6，230，193.99        3.03 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                                           -              - E    建筑业                                                        -              - F    批发和零卖业                                                     -              - G    交通运载、仓储和邮政业                                                -              - H    住宿和餐饮业                                                     -              - I    信息传输、软件和信息时期就业业                                 1，594，958.98        0.78 J    金融业                                                        -              - K    房地产业                                                       -              - L    租出和商务就业业                                                   -              - M    科学研究和时期就业业                                       419，250.99         0.20 N    水利、环境和全球设施管理业                                              -              - O    住户就业、修理和其他就业业                                              -              - P    解释                                                         -              - Q    卫生和社会使命                                                    -              - R    文化、体育和文娱业                                                  -              - S    详细                                                         -              -      忖度                                              8，244，403.96        4.01      （三）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序         股票代码       股票称呼      数目(股)           公允价值(元)          占基金资产净                   中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 号                                                     值比例(％)      （四）讲述期末按债券品种分类的债券投资组合       本基金本讲述期末未抓有债券。      （五）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金       本基金本讲述期末未抓有债券。      （六）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产维持证券投资明 细       本基金本讲述期末未抓有资产维持证券。      （七）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细       本基金本讲述期末未抓有贵金属。      （八）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细       本基金本讲述期末未抓有权证。      （九）讲述期末本基金投资的股指期货往来情况说明       本基金本讲述期末无股指期货投资。       本基金本讲述期末无股指期货投资。      （十）讲述期末本基金投资的国债期货往来情况说明       本基金本讲述期末无国债期货投资。       本基金本讲述期末无国债期货投资。                     中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书      本基金本讲述期末无国债期货投资。  （十一）投资组合讲述附注 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在讲述编制日前一年内受到公开责怪、 处罚的情形。  序号            称呼                    金额(元)      本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可调治债券。      本基金本讲述期末前十名股票中不存在运动受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与忖度项之间可能存在尾差。                         九、紧要事件揭示      （一）2024 年 12 月 24 日发布中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金   基金合同收效公告。                中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书                    十、基金管理东谈主承诺   本基金管理东谈主就基金上市往来之后履行管理东谈主职责作念出承诺：   （一）严格校服《基金法》相配他法律律例、                      《基金合同》的章程，以老诚信用、致力 尽职的原则管理和运用基金资产。   （二）确切、准确、竣工和实时地表露如期讲述等联系信息表露文献，表露系数对基金 份额抓有东谈主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、上海证券往来所的监督管理。   （三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何全球传播前言中出 现的或者在市集崇高传的音尘后，将实时给予公开表露。                    十一、基金托管东谈主承诺   本基金托管东谈主就本基金上市往来后履行的联系职责作念出以下承诺：   在该基金上市后，我行承诺严格辞退《基金法》等联系律例以及《中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金基金合同》《中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投 资基金托管条约》的商定履行相应职责，特此承诺。                   十二、基金上市保举东谈主认识   本基金上市保举东谈主就基金上市往来事宜出具认识如下：   （一）本基金上市恰当《基金法》《上海证券往来所证券投资基金上市司法》章程的相 关要求；   （二）基金上市文献确切、准确、竣工，恰当联系章程要求，文献内所载的贵寓均经过 核实。              中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管理有限公司                               二○二四年十二月三十一日                       中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 附件：基金合同节录       第一部分 基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神气：有限包袱公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   研究电话：400-818-6666   （二）基金管理东谈主的权益与义务            《运作办法》相配他联系章程，基金管理东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规定程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或交付其他恰当要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；                  中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权益，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券/期货所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借等业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在恰当联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务司法；   （17）基金管理东谈主有权根据反洗钱法律律例的联系章程，结合基金份额抓有东谈主洗钱风险 现象，采选相应合理的戒指措施；   （18）交付第三方机构办理本基金的往来、清理、估值、结算等业务；   （19）交付证券经纪商在证券往来所进行各样证券往来、证券交收，以及联系证券往来 的资金交收等证券经纪就业。证券经纪就业的联系权益、义务，由基金管理东谈主与证券经纪商 缔结的《证券经纪就业条约》商定为准；   （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。            《运作办法》相配他联系章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金差异管理，差异记账，进行 证券投资；               中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选稳妥合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法恰当《基 金合同》等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》相配他联系章程，履行信息表露及讲述义务；   （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》相配他联系章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予守密，不向他东谈主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的商定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他联系章程召集基金份额抓有东谈主大会或讨好基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保 存期限不低于法律法规定程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，何况保证投资者 偶而按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的要求下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追                        中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 偿；    （22）当基金管理东谈主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担包袱；    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律步履；    （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不行收效，基金 管理东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机构给予 解冻；    （25）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；    （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。    二、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主简况      称呼：中国工商银行股份有限公司      住所：北京市西城区回应门内大街 55 号（100032）      法定代表东谈主：廖林      电话：010-66105799      传真：010-66105798      研究东谈主：郭明      成随即间：1984 年 1 月 1 日      组织神气：股份有限公司      注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元      批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升诈欺中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）      （二）基金托管东谈主的权益与义务               《运作办法》相配他联系章程，基金托管东谈主的权益包括但不限于：      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》商定获取基金托管费以及法律法规定程或监管部门批准的其他费                 中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。               《运作办法》相配他联系章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：      （1）以老诚信用、致力尽职的原则抓有并安全看守基金财产；      （2）成立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备填塞的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托行状宜；      （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金差异诞生账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户诞生、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；      （4）除依据《基金法》、                 《基金合同》相配他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主托管基金财产；      （5）看守由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的商定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、                        《基金合同》相配他联系章程另有章程外，在 基金信息公开表露前给予守密，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；      （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表露事项；      （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说明基金管                  中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东谈主有未施行 《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了稳妥的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不少于 法定最低期限；      （12）从基金管理东谈主或其交付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；      （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他联系章程，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业 监督管理机构，并文牍基金管理东谈主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿包袱，其补偿包袱不因 其退任而免除；      （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；      （21）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》相配他联系章程，基金份额抓有东谈主的权益包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；                 中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。           《运作办法》相配他联系章程，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）谨慎阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解本身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息表露，实时诈欺权益和履行义务；  （4）根据法律律例及证券往来所联系章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减抓所触及的信息表露等义务；  （5）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和《基金合同》所章程的用度；  （6）在其抓有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》远离的有限包袱；  （7）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （8）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （9）返还在基金往来流程中因任何原因获取的不妥得利；  （10）校服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系往来及业务司法；  （11）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保 证其确切性；  （12）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。         第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的门径和司法                  中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主构成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为计算基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金相易的结合基金的基金合 同收效，鉴于本基金和结合基金的联系性，本基金结合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有 的结合基金的基金份额诈欺计算 ETF 抓有东谈主大会的召集权、顺利出席或者寄托代表出席本 基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，结合基金抓有东谈主抓有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，结合 基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的结合基金份额占结合基金总份 额的比例，狡计成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额抓有东谈主大会，本基金结合基金的基金份额抓有东谈主有权躬行出席/ 出具表决认识或以代理投票授权交付书寄托代表出席/出具表决认识，并有权按照所抓有的 结合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   结合基金的基金管理东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的整体基金份额抓有东谈主以 本基金的基金份额抓有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受结合基金的特定基金份额抓有东谈主的委 托以结合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。   结合基金的基金管理东谈主代表结合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓 有东谈主大会的，须先辞退结合基金基金合同的商定召开结合基金的基金份额抓有东谈主大会，结合 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由结合基金的基 金管理东谈主代表结合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金份额抓有东谈主大会不成立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有商定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）提升基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬法子；                中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资计算、范围或战术；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会门径；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或忖度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调整收费方式；   （3）加多、减少、调整基金份额类别诞生；   （4）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成，调整申购赎回清单的内容；   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告时候或频率；   （6）召募并管理以本基金为计算 ETF 的一只或多只结合基金、本基金的结合基金采 取异常申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东谈主、证券往来所、登记机构、销售机构调整联系基金认购、申购、赎回、 往来、收益分拨、非往来过户、转托管等业务的司法；   （8）经履行稳妥门径，基金推出新业务或就业；   （9）基金在其他证券往来所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式等业务；   （10）因相应的法律律例、上海证券往来所或者登记结算机构的联系业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （12）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。                中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当讨好。 抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当讨好，不得阻 碍、骚扰。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 额抓有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；                中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书   （4）授权交付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、交付的公证机关相配研究方式和研究东谈主、表决 认识寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票服从。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期恰当以下要求时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的交付东谈主抓有基金份 额的凭证及交付东谈主的代理投票授权交付评释恰当法律律例、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 何况抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄气，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。                中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 文牍商定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文牍商定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下要求时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议文牍后，在 2 个使命日内链接公布联系 请示性公告，法律律例和中国证监会另有章程的除外；   （2）召集东谈主按基金合同商定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决认识的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决认识或授权 他东谈主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的交付东谈主抓 有基金份额的凭证及交付东谈主的代理投票授权交付评释恰当法律律例、                              《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文牍中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会， 会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终                中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条章程门径细目和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、交付东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和脱落决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以脱落决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基金合同另有商定外，转               中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金 合并以脱落决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证评释，不然提交恰当会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文牍章程的表 决认识视为灵验表决，表决认识拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议运转后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 成果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 文书表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点成果。   （4）计票流程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票流程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。                    中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 个使命日内按照法律律例和中国证监会联系 章程的要求在章程前言上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有治理 力。   九、本部分对基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开要求、议事门径、表决要求等章程， 但凡顺利援用法律律例的部分，如翌日法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。                 第三部分 基金收益分拨原则、施行方式      一、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动圆寂 为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值。   在不违反法律律例且对现存基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥门径后可对基金收益分拨原则进行 调整，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程前言公告。      二、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。                    中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书   三、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表露办法》 的联系章程在章程前言公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。       第四部分 与基金财产管理、运用联系用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提法子和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个使命日、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。                       中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个使命日、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应条约章程，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；      四、基金税收      本基金运作流程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的章程代扣代缴。                 第五部分 基金财产的投资主见和投资限定   一、投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资计算，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证相配他中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超                中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 短期融资券、次级债券、场所政府债券、可调治债券、可交换债券相配他经中国证监会允许 投资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产维持证券、货币市集器具（含同行存 单、债券回购等）        、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本 基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥门径后， 不错将其纳入投资范围。    时常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个往来日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的现款。其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东谈主在履行稳妥门径后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   二、投资限定   基金的投资组合应遵守以下限定：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的沿路资产维持证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产维持证券的比例，不得卓越该资产维持 证券范围的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得 卓越其各样资产维持证券忖度范围的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金抓有资 产维持证券期间，要是其信用品级下落、不再恰当投资法子，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                   中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书   （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得卓越其上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最恒久限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得卓越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金不符 合该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同商定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的 10%；在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金抓有的股票总市 值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一 往来日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往来日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓越上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往来日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往来日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低于往来 保证金一倍的现款；   （14）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得卓越基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或往来所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （16）在职何往来日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：   A、出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借                 中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得卓越基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往来的股票施行，与境内上市往来 的股票合并狡计；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资限定。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基金管理东谈主之外的成分 甚至基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调整， 但中国证监会章程的异常情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金 管理东谈主之外的成分甚至基金投资不恰当上述（17）章程的，基金管理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有章程时，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的联系商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战术应当恰当基金合同的商定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转，至本基金插足清理期止。   要是法律律例或监管部门对本基金合同商定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受联系限定，自动校服届时灵验的法律律例或监管章程。   为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、控制证券往来价钱相配他不梗直的证券往来行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓动、施行戒指东谈主或者                 中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资计算和投资战术，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，瞩目利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。联系往来必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予表露。紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性章程，基金管理东谈主在履行稳妥门径 后，本基金可不受上述章程的限定或以变更后的章程为准。            第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在章程网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。       第七部分 基金合同澌灭和远离的事由、门径以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法规定程和基金合同商定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程前言公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，                    《基金合同》应当远离：                 中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书 贯串的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处治决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理 小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法 律认识书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理流程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨                 中原上证科创板 200 往来型灵通式指数证券投资基金上市往来公告书   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿路剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理流程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经恰当《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法规定程的最低 期限。                 第八部分 争议处治方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、融合处治，协商、融合不行处治的，任何一方均应将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁司法按普通门径进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有治理力，除非仲裁裁 决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，各自连接赤诚、致力、 尽职地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港脱落行政区、澳门脱落行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各 抓有一份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。